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【510】违规动用客户资金 时富遭证监罚630万

时间: 2019-07-11 14:19:52 | 来源: 单单财经资讯网 |

【510】违规动用客户资金 时富遭证监罚630万

  时富金融(00510) 股价及相关新闻 旗下时富商品及时富证券,至少7年为求方便,把客户款项支付客户主任的佣金回扣,犯下与处理客户款项相关的监管违规行为和内部监控缺失,遭证监会谴责及合共罚款630万元。

  证监会昨日公布,时富商品为方便运作,在2009年1月至2016年12月逾7年期间,约180次从客户帐户转出共约4400万元,以向客户主任支付每月佣金回扣,每次转帐介乎24.9万元至逾100万元。证监会发现,时富商品通常在从客户信託帐户初次提款后数日才「填数」,其中一次是在提款后41日。当局指,虽然时富商品无法追溯首次有关安排是何时,但证据显示或已沿用超过20年。

  证监会发现在2015年,时富证券曾在一天内,把客户信託帐户4000万元,转至时富商品的客户信託帐户,令时富商品能及时应港交所多项追缴保证金通知。

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